知情人士称，美国联邦检察机关正与证券监管部门合作对数家华尔街大行在抵押贷款支持债券交易中是否存在误导投资者行为展开初步刑事调查。 该人士称受到初步刑事调查的银行为摩根大通(JPMorgan Chase Co., JPM)、花旗集团(Citigroup Inc., C)、德意志银行(Deutsche Bank AG, DB)和瑞银(UBS AG, UBS)。这些银行已经收到美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 下称SEC)调查银行销售抵押贷款相关产品及从事相关交易的民事传票。据此前相关报告称，受到类似刑事调查的还有高盛集团(Goldman Sachs Group Inc)、摩根士丹利(Morgan Stanley)。 曼哈顿联邦检察官办公室(Manhattan U.S. Attorney''s office)正与SEC密切配合以调查华尔街企业在营销、出售及交易所谓抵押债务债券(collateralized debt obligations，下称CDO)的按揭贷款债券时是否向投资者做出适当说明。 诸多华尔街大行按照CDO交易做空一方的要求创建CDO，银行自身有时也有做空交易。按揭市场崩溃已令做空筹码获益。 曼哈顿联邦检察官办公室、SEC、高盛、花旗集团、德意志银行及瑞银代表均拒绝置评。摩根士丹利表示自己还未被检察机关联系且并无过错。摩根大通发言人称该行“未被联邦检察机关联系"且对刑事调查毫不知情。 上述刑事调查将成为此次金融危机后续发展的一个重要节点，且凸显华尔街所受调查的严重性。 目前，检察机关仅从此次危机中确定一项大型刑事案件、即对贝尔斯登(Bear Stearns Cos.)2名交易员的刑事诉讼，但该案已告失败。国会议员正要求检察机关加大工作力度。 迄今，检察机关只是简单收集证据而未发出刑事传票或给出潜在案件概括。 为赢得刑事案件，检察机关须证明企业或其雇员故意误导投资者。
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