美SEC正对五项卖空限制规则进行权衡

　　北京时间4月9日凌晨消息，迫于来自美国国会议员和行业集团的压力，美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)周三正在权衡考虑五项限制交易商卖空的规则。此前，国会议员和行业集团表示，卖空活动以银行为目标，从而推动产生了当前的金融危机。

　　SEC今天正在考虑的一种选择是，采取类似于所谓“卖空提价规则”(Uptick Rule)的措施。该委员会在2007年取消了卖空提价规则，而众议院金融服务委员会主席、马萨诸塞州民主党议员巴尼·弗兰克(Barney Frank)则曾敦促SEC恢复这一规则。

　　此外，SEC还正寻求投资者、经纪商和公司对该委员会一项临时限制股票卖空的计划作出回馈。根据这项计划，交易商不得卖空价格跌幅超过10%的股票。

　　SEC主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)在今天于华盛顿召开的公开会议上称：“卖空活动即拥有强大的支持者，同时也拥有强大的反对者。”她表示，SEC正在就“什么才是最符合投资者最佳利益的决定进行思虑周详的、审慎的考虑。”

　　夏皮罗及SEC其他四名委员一致同意需要实施新的限制卖空规则，原因是标普500指数在过去一年中已经下跌了40%。

　　摩根士丹利首席执行官麦晋桁(John Mack)和前雷曼兄弟首席执行官理查德·富尔德(Richard Fuld)均表示，卖空者对他们领军的公司进行了攻击。

　　但与此同时，对冲基金经理人则反对实施卖空限制规则，认为是股价下跌的原因在于，银行采取了过分冒险的活动，以及过度集中于抵押贷款债券业务。

　　数据显示，自2007年以来，全球各大金融机构已经蒙受了1.2万亿美元以上的信贷损失和资本减记。